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風險管理理念在企業專利管理中的思考

風險管理作為指導和控製某一組織與風險相關問題的一種協調活動,在當今日益受到企業的重視。風險管理從20世紀30年代在美國開始萌芽,20世紀50年代,風險管理在美國以學科的形式發展,並逐步形成了獨立的理論體係。


在我國,風險管理理論的發展及應用相對滯後,企業在風險管理上存在諸多問題。隨著國家對風險管理日益重視,2006年國務院國有資產監督管理委員會發布了《中央企業全麵風險管理指引》,對中央企業如何開展全麵風險管理提出了明確要求。


風險管理應融入企業的所有活動中。那麼隨著經濟全球化的發展,專利管理作為當今企業的重要管理工具之一,也日益倍受企業重視。尤其是以技術為核心的創新型企業。專利已成為企業發展的重中之重。中國500強企業中,華為、中石油等都是國內的專利實力極強企業。可以說專利管理水平的高低決定著企業的綜合競爭實力,那麼風險管理的許多理念在企業專利管理中也同樣適用。本文以風險管理原則中的一些理念來談談企業專利管理中的風險管理。


風險管理國際標準ISO31000為業界廣為關注。ISO曆時4年,2009年11月13日正式發布了《ISO31000:2009風險管理原則和指南》。該標準中有風險管理原則十一款,闡述了風險管理的基本理念,即以控製損失、創造價值為目標,以實現組織目標。風險管理不是獨立於組織活動之外的,而是組織綜合管理的一部分,應融於企業各項業務流程中。組織的所有決策都應考慮風險和風險管理,並充分關注到風險的不確定性。風險管理是一個過程,要依托於組織體係。在執行過程中充分溝通,並關注信息利用,考慮到各種變化,量體裁衣,並蘊含於企業文化之中,隻有這樣風險管理才能為企業所用。


風險管理是定製的,也就是說,風險管理應與組織的內外部環境及風險環境相匹配。這在企業專利管理中也同樣適用。企業在製定自己的專利戰略時,一定要考慮到企業自身的特點,充分考慮內、外部環境,考慮到企業所在的行業特點,產品特點,經營模式等等,從而製定出與自身企業相協調的專利戰略。也隻有這樣,專利戰略才能與自身企業特點相匹配,才能真正為企業發展保駕護航,而不僅僅是一種概念。


風險管理中人文因素。也就是說組織應在內部營造一種具有風險意識的企業文化,樹立風險無處不在,風險無時不在的意識。企業專利管理也同樣依存於這一理念。一個企業的專利管理一定要融於企業文化,並成為企業文化的重要內涵之一,因為企業專利管理要有它成長的環境和土壤。它依附於企業技術創新這塊沃土,並在企業文化大環境中成長。企業專利管理如果失去了技術創新及企業文化的依托,專利就成了無源之水,無本之木。正所謂皮之不存,毛將附焉。我國的知名企業中,如華為、海爾,它們都是以技術創新作為企業的生命線,讓員工以創新為榮。又如:寶鋼,它們建立了技術人員創新成果積分製,以鼓勵技術人員進行技術創新,以營造一種尊重知識,尊重人才的企業文化氛圍。所以企業專利管理也要營造一種我創造、我快樂,我創造、我光榮的知識產權氛圍,並使它成為企業管理中一道亮麗的風景。隻有這樣,專利管理才能在企業發展中根深葉茂、開花結果。


風險管理過程中重要的環節是找到管理風險的點,提出風險應對措施。由於專利具有時間性、地域性、獨占性、權利不穩定性等特點,同時隨著大量知識產權的湧現,尤其是“專利叢林”的生長,以及知識產權信息獲取渠道不暢、收集難度大,導致生產經營活動中對專利風險管理難度越來越大,所以關注企業專利管理中風險點,采取相應的應對措施尤為重要。專利管理過程中的風險點和應對措施包括但不限於以下點:


1、人員風險
風險描述:企業人員的流動常常造成知識產權的流失,特別是企業的核心技術人員,由於人才往往會另起爐灶或者供職於該行業中的其他企業,極大地增強了競爭對手的力量,或者技術開發人員對於同樣的技術問題,往往會不自覺地重複利用以往做過的設計或技術解決方案可能會引起新雇主與前雇主之間的法律糾紛;
應對措施:加強對新入職員工的知識產權意識培訓,必要時進行適當的知識產權背景調查,離職時進行相應的知識產權事項提醒以及在勞動合同中約定相應條款。


2、投資並購重組
風險描述:收購資產中包含專利等無形資產時,因未考量知識產權而產生風險;
應對措施:企業合並或並購前,應開展知識產權盡職調查,企業出售或剝離資產前,應對知識產權開展調查、評估。


 3、出口貿易
風險描述:企業對外貿易過程中引進或出口的技術、產品,可能侵犯他人在國內或國外的專利權,引起涉外專利侵權糾紛;企業各種對外宣傳活動、參加各類展覽會、訂貨會、展銷會等參展活動,可能產生對專利產品的許諾銷售行為,侵犯他人專利權;
應對措施:首先要了解目的國的知識產權法律規定,其次要進行目的國專利分析,弄清相關技術的專利狀況,防止專利侵權。


4、品牌宣傳
風險描述:企業對擁有的專利技術進行資料、廣告等對外宣傳,或者在產品或其包裝裝潢上進行宣傳,可能因對專利權的有效性監管不力,構成假冒專利行為而遭致行政處罰;
應對措施:企業將擁有的專利技術實施各種形式的對外宣傳,在宣傳期間要維持專利權的有效性。在產品或者其包裝裝潢上標注專利信息,要嚴格執行國家知識產權局關於專利標注的規定,防止構成假冒專利行為。


5、采購、生產、銷售環節
風險描述:原輔材料、工裝設備、工藝技術等物資和技術采購,可能采購到專利侵權物資和技術,造成專利侵權;來料加工、來樣加工、委托設計、委托加工、自主生產等生產環節,可能生產專利侵權產品,在銷售時可能侵犯他人專利權,引起糾紛;
應對措施:企業在采購時關注供應商的知識產權狀況,適時在簽訂合同過程中加入知識產權資產相關約定;生產過程中,適時將知識產權評審納入生產評審流程,對於委托加工、來料加工、貼牌生產等,重視合同中知識產權約定;在銷售前後,關注知識產權風險。


總之,風險管理的理念貫穿於企業方方麵麵的管理中,尤其是企業的專利管理中。認真領會它的精神,靈活運用於企業管理,對每個企業的發展有著深遠的意義。尤其是企業在進行專利管理時,建立完善的專利風險管理體係,即進行風險發現、風險評估、評價反饋、風險應對、風險預警等工作,並建立專利風險預警、風險糾紛應對機製,風險管理考評機製等,對企業專利管理有著深遠的意義。而運用風險管理的諸多理念,將使企業的專利管理工作更加有理論依據,也為企業專利管理工作開拓了新的空間和思路。

希望筆者的上述分析思考能夠幫助大家拓寬企業知識產權風險管理的思路。
如有其它知識產權管理問題,也歡迎來電詳詢:010-82732278

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